2.8. Información mínima a reportar

En adición a la información que exija el administrador del sistema de registro de operaciones sobre valores se deberá reportar como mínimo:

a) En el caso de valores de renta fija

i) La identificación del valor negociado mediante nemotécnico, ISIN o cualquier otra clasificación que determine el sistema de registro de operaciones sobre valores.

ii) La moneda o unidad en la cual está expresado el valor nominal del respectivo valor.

iii) El valor nominal de la operación expresado en la moneda o unidad en que se encuentre emitido el valor.

iv) El valor en pesos de la operación.

v) El precio o tasa de la operación.

vi) La fecha cuando ejecutó la operación para el caso de operaciones realizadas fuera del horario de registro.

vii) Identificación de la contraparte en los términos que establezca el administrador del sistema de registro de operaciones sobre valores.

viii) Nombre e identificación del beneficiario de la operación.

ix) Hora en la cual se ejecutó la operación.

x) La comisión en términos porcentuales cuando se trate de una operación por cuenta de un tercero.

xi) Tipo de operación de que se trata, tales como compra, venta, operación de contado, a plazo, repo, simultánea, transferencia temporal de valores, operaciones de crédito público y de manejo de deuda realizadas con la Nación.

xii) Modalidad en la cual se actuó, tales como cuenta propia, cuenta de terceros, administración de portafolios, según lo establezca el administrador del sistema de registro.

xiii) Fecha de liquidación de la operación.

b) En el caso de instrumentos financieros derivados

i) La identificación del instrumento financiero derivado negociado, mediante nemotécnico, ISIN o cualquier otra clasificación que determine el sistema de registro.

ii) La cantidad del instrumento financiero derivado a registrar.

iii) El valor o precio total de la operación.

iv) Identificación del afiliado contraparte en los términos que establezca el sistema de registro de operaciones.

v) Nombre del beneficiario de la operación o número de cuenta del titular en la respectiva cámara de riesgo central de contraparte donde los afiliados administran las cuentas.

TÍTULO IX

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Circular Externa 19 de 2008 

(Junio 5)