CARTA CIRCULAR 38 DE 2002 

(Marzo 18)

Ref.: Remisión de información financiera y contable.

Con el fin de facilitar el cumplimiento de lo dispuesto en el numeral 3º de la Circular Externa 37 de 2001 por parte de las casas de cambio, a continuación se enuncian las proformas y formatos vigentes, así como la periodicidad con la que se debe efectuar el envío de la misma a esta superintendencia, conforme a las instrucciones que para cada proforma, se encuentran estipuladas en el anexo I de la circular básica contable y financiera.

Código proformaFormatoNombrePeriodicidad
F.0000-01N.ARemisión de informaciónPermanente
F.0000-11228Reporte de transacciones en efectivoTrimestral
F.0000-18N.A.Lista de chequeoPermanente
F.0000-19N.A.Hoja de vida sistematizada - solicitud de posesiónPermanente
F.0000-40209Accionistas de primer nivel - accionistas principalesTrimestral
F.0000-41210Accionistas de segundo y tercer nivel - indirectosTrimestral
F.0000.42211Número de acciones y número de accionistas - composición accionariaTrimestral
F.0000-45215Inversiones hasta el vencimiento o permanentesMensual
F.0000-70N.A.Reporte de contingencias por procesos judicialesTrimestral
F.0000-81N.A.Reporte de contingencias derivadas de procesos judicialesCada cierre de ejercicio
F.0000-82N.A.Reporte de contingencias pasivas y provisiones derivadas de reclamaciones no presentadasCada cierre de ejercicio
F.0000-83N.A.Lista de chequeo reporte de información estados financieros de fin de ejercicioCada cierre de ejercicio
F.6000.20266Informe de transacciones de divisas - comprasMensual
F.6000.21267Informe de transacciones de Divisas - VentasMensual
Sin NúmeroN.A.Certificación de información por parte del revisor fiscalMensual
F.6000-22N.A.Balance general comparativoTrim/Sem/An
F.6000-23N.A.Estado de resultados comparativoTrim/Sem/An

N. del D.: La presente circular va dirigida a señores representantes legales y revisores fiscales casas de cambio.

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