CARTA CIRCULAR 64 DE 2009 

(Agosto 25)

Ref.:Información acerca de ForexMacro.

En atención al número de consultas recibidas acerca del funcionamiento en Colombia de la entidad ForexMacro, esta superintendencia considera necesario advertir a las entidades vigiladas y controladas por este organismo y al público en general lo siguiente:

1. La empresa ForexMacro, aparentemente constituida en la República de Panamá, no está sometida a la vigilancia de la Superintendencia Financiera de Colombia, ni se encuentra autorizada para promover servicios del sector financiero o del mercado de valores en Colombia o a sus residentes, ni para captar, administrar o recaudar recursos del público con el objeto de invertirlos en el mercado Forex o en productos del mercado de valores.

2. La Superintendencia Financiera de Colombia no ha autorizado a ninguna persona natural ni jurídica para promocionar en Colombia los productos y servicios ofrecidos por dicha empresa.

3. Los únicos mecanismos legales para promover o publicitar en Colombia o a sus residentes servicios del sector financiero, del mercado Forex y del mercado de valores prestados por entidades del exterior son las oficinas de representación de entidades del exterior y los contratos de corresponsalía, que de acuerdo con lo establecido en el Decreto 2558 de 2007 requieren de autorización previa de la Superintendencia Financiera de Colombia.

4. Según la información que reposa en la página web de la Superintendencia de bancos de Panamá ForexMacro no es una entidad vigilada por esa superintendencia.

5. La Comisión Nacional de Valores de Panamá, a través de información publicada en su página web indicó lo siguiente (1) :

“... Ante las múltiples solicitudes de información, quejas y denuncias que se han recibido de parte de inversionistas nacionales y extranjeros sobre sociedades constituidas y/o domiciliadas en la República de Panamá que ofrecen al público general la apertura de cuentas de inversión en el mercado Forex, se advierte que la Comisión Nacional de Valores se ha pronunciado a través de Opinión 5-2004 de 5 de mayo de 2004, ratificada a través de Opinión Administrativa 5-2007 de 27 de mayo de 2007, en el sentido de que la regulación de dicha actividad no es competencia de la Comisión Nacional de Valores, al no encontrarse contemplada en el Decreto-Ley 1ª de 8 de julio de 1999, ni entrar este tipo de instrumentos financieros dentro de la definición que del término valor brinda la norma antes descrita, ni está regulada por ningún otro regulador financiero en Panamá.

“Si bien la actividad indicada no parece tener regulación específica aplicable más allá de las contempladas en las normas generales para el ejercicio del comercio en la República de Panamá, nos encontramos ante una actividad de intermediación que implica captar u obtener recursos del público inversionista, para ser invertidos a cuenta y riesgo del inversionista.

“Por lo antes expuesto, esta comisión pone en advertencia del público en general la condición regulatoria de este tipo de ofrecimiento de cuentas de inversión en mercado de divisas o Forex...”.

N. del D.: La presente carta circular va dirigida a los representantes legales, miembros de junta directiva y revisores fiscales de las entidades sometidas a vigilancia o control de la Superintendencia Financiera de Colombia y público en general.

(1) http://www.conaval.gob.pa/principal.asp?id=inv&sb=ale&div=0

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