Superintendencia Financiera de Colombia

CIRCULAR EXTERNA 43 DE 2010 

(Noviembre 12)

Ref.: Modificación de códigos de trámites de correspondencia dirigida a la Superintendencia Financiera de Colombia.

Este despacho, en uso de las facultades consagradas en el numeral 9º del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010, considera pertinente modificar la codificación de los trámites utilizados para el envío de correspondencia, ajustándola a lo establecido en el Sistema de Gestión Integrado, SGI, de la Superintendencia Financiera de Colombia.

Para el efecto, se anexa a la presente circular la tabla contentiva del código y descripción de cada uno de los trámites. Esta información puede consultarse, adicionalmente, en la dirección electrónica de esta Superintendencia a través del vínculo “Trámites y servicios”, o a través del siguiente enlace de acceso directo: http://www.superfinanciera.gov.co/TramitesyServicios/codigostramcorrespondencia

La presente circular rige a partir de su publicación, y sustituye el numeral 5 del anexo de la Circular Externa 9 de 2006.

N. del D.: La presente circular externa va dirigida a los representantes legales, administradores y revisores fiscales de las entidades vigiladas y controladas.

ANEXO

Teniendo en cuenta lo anterior, cuando se vaya a radicar un documento, el operario de la ventanilla revisará el contenido de la referencia. En caso de detectar algún error o inconsistencia en la correspondencia, se lo hará saber al portador del documento para que se comunique con la respectiva entidad vigilada y aclare o corrija el error o inconsistencia.

Por consiguiente, es necesario que las personas naturales o jurídicas que se comunican con la SFC adopten mecanismos internos que garanticen un adecuado diligenciamiento de los documentos enviados a esta entidad, especialmente en lo que tiene que ver con la referencia de los mismos.

1. Codificación de trámites

ProcesoTrámiteDescripción
1. Planeación 118 Encuestas / Sugerencias Comunicaciones enviadas y recibidas por la SFC relacionadas con encuestas, sugerencias y/o medición de las mismas, respecto de los servicios que presta (no son quejas).
2. Diseño y desarrollo de soluciones 759 Apoyo Normativo Comunicaciones relacionadas con el apoyo respecto de estudios y propuestas normativas específicas. Solo debe emplearse para solicitudes externas provenientes de presidencia, ministerios, departamentos administrativos y otras entidades del Estado.
3. Autorizaciones 4 Conversión de Acciones Información presentada por las entidades para la aprobación de la conversión de acciones.
3. Autorizaciones 5 Reglamentos de emisión y suscripción de acciones Información presentada para aprobar los reglamentos de emisión y colocación de acciones que se pretendan colocar, mediante oferta privada o mediante oferta pública.
3. Autorizaciones 6 Negociación del 10% o más de las acciones suscritas Información presentada para la aprobación de la negociación del 10% o más de las acciones suscritas de una entidad vigilada.
3. Autorizaciones 16 Estados financieros de fin de ejercicio Información presentada para autorizar a las entidades vigiladas a someter a consideración de la asamblea general de accionistas los estados financieros de fin de ejercicio.
3. Autorizaciones 21 Modelos internos para la estimación o cuantificación de pérdidas esperadas Información presentada para obtener la aprobación o modificación del SARC desarrollado y adoptado por las entidades vigiladas.
3. Autorizaciones 29 Estados financieros consolidados Información presentada para autorizar a la matriz del grupo financiero vigilado a someter a consideración de la asamblea general de accionistas los estados financieros consolidados.
3. Autorizaciones 46 Contratos de cuentas de margen Información presentada para aprobar la utilización del modelo de contrato marco que celebren las Sociedades Fiduciarias y las Sociedades Comisionistas de Bolsa de Valores, para la realización de operaciones de cuentas de margen, a través de Contratos de Fiducia Mercantil o Encargo Fiduciario, Administración de Portafolios de Terceros y Contratos de Comisión.
3. Autorizaciones 49 Inscripción en el RNVE Información presentada para autorizar la inscripción de un emisor y de sus respectivas emisiones de valores en el Registro Nacional de Valores y Emisores.
3. Autorizaciones 50 Inscripción en el RNAMV Información presentada para autorizar la inscripción de una entidad en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.
3. Autorizaciones 60 Cancelación voluntaria de la inscripción en el RNVE Información presentada para ordenar la cancelación de la inscripción de un emisor y de sus respectivas emisiones de valores en el Registro Nacional de Valores y Emisores.
3. Autorizaciones 71 Cancelación voluntaria de la inscripción en el RNAMV Información presentada para ordenar la cancelación voluntaria de la inscripción de un agente en el Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores.
3. Autorizaciones 77 Actividades - Sociedades Comisionistas de Bolsa Información presentada para autorizar que una Sociedad Comisionista de Bolsa desarrolle operaciones propias de su objeto social. (No aplica para la autorización de la actividad de administración de portafolios de terceros).
3. Autorizaciones 96 Reglamentos de los proveedores de infraestructura y del AMV Información presentada para la aprobación los reglamentos generales y operativos de los proveedores de infraestructura y los organismos de autorregulación.
3. Autorizaciones 147 Constitución de entidades vigiladas Información presentada para la aprobación de la constitución de una entidad vigilada, así como la obtención del certificado de funcionamiento.
3. Autorizaciones 148 Conversión de entidades vigiladas y transformación de entidades bajo control exclusivo (salvo FMI) Información presentada para la aprobación de la conversión de una entidad vigilada en otra vigilada de diferente especie, o para la no objeción de la transformación de una entidad sujeta a control exclusivo.
3. Autorizaciones 149 Escisión de entidades vigiladas o bajo control exclusivo, o segregación o escisión impropia de entidades bajo control exclusivo (salvo FMI controlados) Información presentada para la aprobación de la escisión o segregación de una entidad vigilada o sujeta a control exclusivo.
3. Autorizaciones 150 Adquisición de entidades vigiladas Solicitud presentada con el fin de obtener autorización para que una entidad vigilada adquiera la totalidad de las acciones en circulación de otra vigilada.
3. Autorizaciones 151 Fondos de inversión de capital extranjero - Inicio de operaciones Información presentada para la aprobación del inicio de operaciones de los Fondos de Capital Extranjero.
3. Autorizaciones 152 Fusión de entidades vigiladas o bajo control exclusivo (salvo FMI) Solicitud presentada por las entidades vigiladas con el fin de obtener autorización para la fusión de una entidad con otra.
3. Autorizaciones 153 Cesión de activos, pasivos y contratos Información presentada con el fin de obtener la autorización para que una entidad vigilada ceda a otra vigilada sus activos, pasivos y contratos, en los eventos en que la cesión comprenda el 25% o más de los activos, pasivos o contratos.
3. Autorizaciones 154 Autorización de actas orgánicas y estatutos de fondos mutuos de inversión Información remitida por los fondos mutuos de inversión con el fin de obtener la autorización del acta orgánica de constitución, los estatutos y la inscripción en el RNAMV.
3. Autorizaciones 157 Conversión y especialización de Cooperativas de Ahorro y Crédito, Multiactivas o Integrales en Cooperativas Financieras Solicitud efectuada por una cooperativa de ahorro y crédito, multiactiva o integral, para convertirse o especializarse en una cooperativa financiera.
3. Autorizaciones 158 Reducción de capital social cuando implique reembolso efectivo de aportes Información remitida por una entidad vigilada con el fin de obtener autorización para efectuar una reducción del capital social que implique reembolso efectivo de aportes.
3. Autorizaciones 159 Modelos de contratos por adhesión o para la prestación masiva del servicio y cuentas de margen Información remitida para autorizar la utilización del modelo de contratos por adhesión que celebren las sociedades fiduciarias o para la prestación masiva del servicio y cuentas de margen.
3. Autorizaciones 180 Ofertas Públicas de Valores Información remitida por una entidad con el fin de obtener autorización para la realización de una oferta pública de valores.
3. Autorizaciones 199 Reglamentos de Fondos de Capital Privado Información remitida para obtener la no objeción de la SFC respecto de los reglamentos de los FCP.
3. Autorizaciones 204 Reglamentos de los Fondos obligatorios y voluntarios de pensiones y de cesantías Información remitida con el fin de obtener la aprobación de los reglamentos de los fondos obligatorios y voluntarios de pensiones y de cesantías y las modificaciones de los mismos.
3. Autorizaciones 238 Apertura de sucursales en el exterior Solicitud de autorización para la apertura de sucursales de las entidades vigiladas en el exterior.
3. Autorizaciones 240 Apertura o cierre de oficinas de representación, representaciones o contratos de corresponsalía de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del exterior Solicitud que tiene por objeto la autorización de la apertura o cierre de oficinas de representación, representaciones o contratos de corresponsalía de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del exterior.
3. Autorizaciones 241 Posesiones Solicitud que tiene por objeto la autorización de la posesión de los postulados para ocupar cargos como representantes legales, miembros de junta directiva, consejos directivos o de administración, defensores del consumidor financiero, revisores fiscales y oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas.
3. Autorizaciones 250 Aprobación de inversiones Solicitud de aprobación para la realización de una inversión de capital o en activos fijos.
3. Autorizaciones 317 Autorización individual de oficinas Solicitud de aprobación de la apertura, traslado, conversión o cierre de oficinas.
3. Autorizaciones 318 Modelos de contratos con corresponsales Solicitud de autorización de los contratos con corresponsales.
3. Autorizaciones 339 Modificación de metodologías de cálculo de reservas técnicas Información relacionada con el cambio en la metodología de cálculo de la reserva técnica de entidades aseguradoras.
3. Autorizaciones 368 Disolución y liquidación voluntaria de entidades vigiladas o anticipada para entidades bajo control exclusivo (salvo FMI) Solicitud de autorización para la disolución y liquidación de una entidad vigilada, o la liquidación anticipada de una entidad bajo control exclusivo (siempre que no se trate de un fondo mutuo de inversión sometido a control).
3. Autorizaciones 376 Reglamentos de Carteras Colectivas - Actividad de administración de portafolios de terceros Solicitud para aprobar los reglamentos de administración de carteras colectivas, o autorizar la actividad de administración de portafolios de terceros.
3. Autorizaciones 400 Programas publicitarios - Régimen individual Solicitud para la aprobación de los proyectos de programas publicitarios que quiera difundir una entidad vigilada por cualquier medio, siempre y cuando no reúnan los requisitos previstos para la aplicación del régimen de autorización general, así como los que tengan por objeto promover valores que se ofrezcan al público, cuando al emisor se le haya suspendido u ordenado rectificar una campaña publicitaria.
3. Autorizaciones 413 Convocatorias a las asambleas de tenedores de bonos u otros títulos Solicitud de autorización para la convocatoria a una asamblea de tenedores de bonos o de otros valores.
3. Autorizaciones 414 Títulos de capitalización Solicitud de autorización de los modelos de títulos de capitalización que comercialicen las sociedades de capitalización.
3. Autorizaciones 415 Ramos de seguros Solicitud de autorización de la operación de un ramo de seguros.
3. Autorizaciones 419 Exoneración de la constitución del depósito de reserva a los reaseguradores Solicitud de autorización para la exoneración a las entidades aseguradoras y reaseguradoras de la obligación de constituir el depósito de reserva a los reaseguradores del exterior.
3. Autorizaciones 430 Reglamentos de depósitos de ahorro, certificados de ahorro a término y cuentas de ahorro Solicitud para la aprobación de reglamentos de los depósitos de las secciones de ahorro de los establecimientos de crédito y de las cajas de compensación familiar, o la expedición de certificados de ahorro a término.
3. Autorizaciones 434 Avalúos de aportes en especie Solicitud de aprobación del avalúo de aportes en especie que reciba un emisor de valores sujeto a control exclusivo de la SFC.
3. Autorizaciones 446 Normalización del pasivo pensional en los acuerdos de reestructuración Solicitud de autorización de los mecanismos de normalización del pasivo pensional, solicitados por un emisor de valores en reestructuración; según lo previsto en artículo 41 de la Ley 550 de 1999.
3. Autorizaciones 448 Cálculos actuariales - Emisores bajo control exclusivo Solicitud de autorización del cálculo actuarial de los emisores de valores sujetos a control exclusivo de la SFC.
4. Seguimiento 7 Posición propia Petición presentada para afectar la posición propia por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisión.
4. Seguimiento 15 Informes fin de ejercicio de emisores Información de los estados financieros de corte ó cierre de ejercicio de emisores, e informes anuales que deben presentar los agentes de manejo sobre patrimonios autónomos por parte de las sociedades fiduciarias.
4. Seguimiento 17 Asambleas - Actas Información remitida por las entidades y/o agentes objeto de supervisión relacionada con la publicación de los avisos de convocatorias a asambleas de accionistas ordinarias y extraordinarias, y las actas de las sesiones correspondientes.
4. Seguimiento 20 Riesgo crediticio información Remisión de la información general de la administración del riesgo crediticio (SARC).
4. Seguimiento 27 Retransmisión de información Solicitud de retransmisión de información por parte de las entidades y/o agentes objeto de supervisión.
4. Seguimiento 28 Títulos de reducción de deuda Información reportada por las entidades vigiladas respecto a éste control de ley.
4. Seguimiento 30 Estados financieros intermedios Documentación de los estados financieros de entidades y/o agentes objeto de supervisión que no requieren autorización, cuando no son de corte de ejercicio. Aplica para los conceptos y/o dictamen enviados por los revisores fiscales sobre los estados financieros. Se incluyen estados financieros intermedios, combinados, consolidados que no requieren autorización, anexos de información financiera trimestral que remiten las entidades públicas, emisores de valores, entre otras.
4. Seguimiento 48 Inscripción automática en el RNVE Información para la inscripción automática de valores en el Registro Nacional de Valores y Emisores, donde no media acto administrativo y es adelantada por los emisores del sector financiero, la nación y el Banco de la República.
4. Seguimiento 51 Inscripción temporal Solicitud de inscripción en los procesos de enajenación de acciones de las entidades de carácter público u oficial y las sociedades en proceso de liquidación o en concordato.
4. Seguimiento 53 Informes de calificación Información sobre las calificaciones que envían las sociedades calificadoras a la SFC en cumplimiento de sus deberes de divulgación.
4. Seguimiento 58 Información relevante de emisores no sometida a reserva Información relacionada con cualquier hecho jurídico, económico o financiero que sea de trascendencia respecto de los emisores, de sus negocios o para la determinación del precio o para la circulación en el mercado de los valores que tengan inscritos en el RNVE. Incluye informes de asambleas extraordinarias.
4. Seguimiento 59 Información relevante de emisores sometida a reserva Solicitud por parte del emisor para no divulgar información al mercado. Aplica siempre que existan razones claras para suponer que con dicha publicación se causa un perjuicio innecesario a los inversionistas o se pone en peligro la estabilidad del mercado público de valores.
4. Seguimiento 61 Cancelación oficiosa de la inscripción de valores en el RNVE Información relacionada la cancelación de la inscripción de valores en el registro respectivo, cuando no se realiza la inscripción en bolsa o no se realiza la oferta pública dentro de los tres (3) meses siguientes a la ejecutoria de la resolución que ordenó la inscripción.
4. Seguimiento 64 Cancelación por vencimiento Información relacionada con la cancelación de la inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores de títulos de contenido crediticio, colocados mediante oferta pública, cuyo plazo de maduración ha expirado.
4. Seguimiento 72 Endeudamiento de clientes Reporte sobre las deudas que tengan todas las personas naturales o jurídicas con las entidades vigiladas a corte trimestral.
4. Seguimiento 74 Informe sobre castigo de activos Información sobre activos castigados que hayan sido debidamente aprobados, conforme a las disposiciones legales vigentes.
4. Seguimiento 75 Informe sobre castigo de cartera Información sobre cartera castigada que haya sido debidamente aprobada, conforme a las disposiciones legales vigentes.
4. Seguimiento 87 Reclasificación del portafolio de Inversiones Información relacionada con la reclasificación de inversiones del portafolio de inversiones, de acuerdo con los lineamientos del Capítulo I de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 94 Asignación de códigos para transmisión de información Corresponde a la asignación de códigos para la transmisión de información de las entidades y/o agentes objeto de supervisión.
4. Seguimiento 117 Protección al consumidor financiero Información relacionada con los procesos y conductas de las entidades vigiladas en desarrollo de su objeto social y que son importantes para el consumidor financiero, tales como: información, atención, tarifas, contratos, educación, servicio, seguridad, otros.
4. Seguimiento 119 Defensor del consumidor financiero Comunicación relacionada con la actividad del Defensor del Consumidor Financiero, tales como el Informe de Gestión, las recomendaciones a las entidades vigiladas y sus inquietudes, comentarios o sugerencias sobre temas de protección al consumidor financiero.
4. Seguimiento 143 Transferencias de seguros Información relacionada con transferencias y contribuciones del SOAT y transferencias a bomberos por el ramo de incendio, margen de solvencia y patricio técnico.
4. Seguimiento 155 Cuentas financieras en moneda extranjera Información sobre apertura, constitución de depósitos, prórroga y cancelación de cuentas financieras en moneda extranjera, traslado de fondos y de sede.
4. Seguimiento 184 Novedades directivos entidades Información referente a renuncias, despidos por justa causa, dirección de ex-funcionarios para el envío de correspondencia futura y cualquier otra comunicación que se asimile a una novedad relacionada con los directivos, oficiales de cumplimiento o revisores fiscales de una entidad vigilada.
4. Seguimiento 185 Modificación prospectos Solicitud de modificación de las condiciones bajo las cuales se expidió una autorización de oferta de valores en el mercado.
4. Seguimiento 189 Reformas estatutarias Solicitud para reformar o protocolizar las escrituras y estatutos por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 190 Traspaso acciones inscritas en sistemas de negociación Información relacionada con el traspaso en el mercado secundario de acciones o BOCEAS inscritos en bolsa.
4. Seguimiento 201 Informe de colocación de títulos en circulación y aviso de ofertas públicas de valores autorizadas Información sobre la colocación de los títulos en circulación, la publicación de los avisos de oferta y la certificación sobre el cumplimiento del mecanismo de colocación, cuando sea del caso, por parte de los emisores a los que se ha autorizado una oferta pública.
4. Seguimiento 239 Novedades de oficinas de representación de organismos financieros del exterior Información relacionada con la actualización de datos y financiaciones otorgadas, entre otras, de oficinas de representación de entidades financieras, de reaseguros y del mercado de valores del exterior.
4. Seguimiento 299 Inversiones obligatorias Comunicación contentiva del reporte de inversiones obligatorias que deben realizar los vigilados y controlados.
4. Seguimiento 316 Novedades de oficinas - Régimen general Información referente a la apertura (temporal o permanente), traslado, conversión, cambio de dependencia contable y cierre de oficinas, o de cajeros automáticos, o de cualquier otra modalidad mediante la cual la entidad vigilada preste servicios similares a éstos.
4. Seguimiento 326 Horarios de oficina Comunicación referente al horario básico de atención al público, horarios adicionales o extendidos - cierres especiales.
4. Seguimiento 340 Cálculo actuarial - Reserva matemática y pasivo pensional Información del cálculo de la reserva matemática de las aseguradoras y de las sociedades de capitalización. Incluye la información del cálculo actuarial del pasivo pensional de las vigiladas.
4. Seguimiento 341 TES Ley 546 Información mensual remitida por los establecimientos de crédito que recibieron, del Gobierno Nacional, Títulos de Tesorería TES (establecidos en la Ley 546) destinados a la financiación de vivienda individual a largo plazo.
4. Seguimiento 359 Control interno de entidades supervisadas Comunicación contentiva de evaluaciones o requerimientos relacionados con el sistema de control interno de las entidades supervisadas.
4. Seguimiento 360 Pólizas y tarifas de seguros Información relacionada con los modelos de las pólizas de seguros y las respectivas tarifas de las Compañías de Seguros.
4. Seguimiento 361 Operaciones activas de crédito Información que deben reportar los establecimientos de crédito, referente a los créditos aprobados por cada entidad y que superan los límites establecidos por las normas vigentes.
4. Seguimiento 362 Revisoría fiscal Comunicación contentiva de evaluaciones o requerimientos relacionados con la revisoría fiscal o el revisor fiscal de las entidades supervisadas, excepto lo correspondiente al dictamen sobre estados financieros de fin de ejercicio (individuales o consolidados).
4. Seguimiento 363 Monitoreo Información relacionada con evaluaciones a varias entidades y/o agentes de un sector o de varios temas incluidos en la actividad de monitoreo.
4. Seguimiento 364 Inspección extra situ Información relacionada con el manejo de evaluaciones realizadas en la SFC y no con presencia de inspectores en la entidad. Se refiere, entre otros, a los documentos relacionados con la Planeación, la carta de solicitud de información de entidad vigilada, los requerimientos adicionales de información, el informe de inspección, etc. Sólo se radican las inspecciones extra situ programadas en el plan anual de la SFC.
4. Seguimiento 365 Inspección in situ Información relacionada con el manejo de evaluaciones realizadas directamente en las entidades supervisadas. Se refiere, entre otros, a los documentos relacionados con la Planeación, la carta de presentación a la entidad vigilada, las solicitudes de información y el informe de inspección.
4. Seguimiento 366 Captación ilegal y operaciones no autorizadas Información derivada de actuaciones de la SFC respecto al control de captadores ilegales o ejercicio de operaciones no autorizadas.
4. Seguimiento 367 Infracciones al régimen cambiario Comunicación generada por infracciones al régimen cambiario por parte de los intermediarios del mercado cambiario, de conformidad con la Resolución 57 de 1991 de la Junta de Monetaria y de las Resoluciones Externas 21 de 1993 y 8 de 2000 de la Junta Directiva del Banco de la República y demás normas que la modifiquen o adicionen.
4. Seguimiento 375 Nuevas operaciones y/ó servicios Manejo de información de nuevos productos y servicios a ser prestados por las entidades y/o agentes objeto de supervisión.
4. Seguimiento 380 Prorroga venta bienes recibidos en dación en pago Solicitud de una prórroga del término legal para la enajenación o venta de los bienes recibidos en dación de pago por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 399 Seguimiento publicidad Información relacionada con el seguimiento a las actividades de publicidad de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 401 Utilización red de oficinas Información relacionada con los contratos que celebren las entidades vigiladas para la utilización de redes de oficinas de otras vigiladas.
4. Seguimiento 408 Informe representante legal tenedores de bonos Comunicación contentiva de informes por parte de entidades que actúan como representantes legales de tenedores de bonos.
4. Seguimiento 420 Información reaseguros Información relacionada con contratos de reaseguros, nómina de reaseguradores, funcionarios facultados para suscribir reaseguros, depósito de reaseguradores y cúmulo de terremotos.
4. Seguimiento 421 Reacoex y oficinas de representación de reaseguradores del exterior Correspondencia relacionada con la inscripción y actualización de la inscripción en el Registro de Reaseguradores y Corredores de Reaseguro del Exterior Reacoex. Incluye información relacionada con las oficinas de representación de reaseguradores el exterior.
4. Seguimiento 443 Actuaciones de control sobre emisores Información relacionada con la verificación del adecuado cumplimiento de las normas, formulación de requerimientos, órdenes o adopción de medidas administrativas relacionadas con las funciones de control sobre emisores, ya sea de oficio o a petición de accionistas o el público en general.
4. Seguimiento 444 Seguimiento y verificación de información emisores Información tendiente al mantenimiento de un sistema de seguimiento a la evolución de los emisores con títulos inscritos en el registro, y la verificación del adecuado cumplimiento a las normas en materia de calidad, oportunidad y suficiencia de la información divulgada.
4. Seguimiento 445 Declaratoria de situaciones de control / Grupo empresarial Comunicación relacionada con la declaración de situaciones de subordinación o existencia de grupos empresariales, su inscripción en el registro mercantil o cualquiera de las otras funciones asignadas.
4. Seguimiento 498 Información portafolios de inversiones Información relacionada con el portafolio de inversión de las entidades vigiladas o administrados por éstas, así como lo relacionado con valor en riesgo y gestión de tesorería.
4. Seguimiento 499 Instrumentos financieros derivados Información de las entidades vigiladas relacionada con los instrumentos financieros derivados, acorde con los lineamientos del Capítulo XVIII de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 510 Gobierno corporativo Información relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los órganos de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.
4. Seguimiento 520 Sarlaft Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 530 Riesgo operacional Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 540 Riesgos de seguros Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.
4. Seguimiento 550 Riesgo de mercado Información relacionada con las reglas relativas a la Gestión de Riesgos de Mercado de las entidades vigiladas y/o de los negocios administrados por éstas, acorde con el Capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 560 Riesgo de liquidez Información relacionada con las reglas relativas al Sistema de Administración de Riesgo de Liquidez, acorde con los lineamientos del Capítulo VI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 753 Controles de ley Requerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de una disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.
4. Seguimiento 757 Encaje Solicitud de explicaciones por la SFC a los establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje.
4. Seguimiento 758 Estudios especiales Información relacionada con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la creación de un trámite, cualquiera que sea el resultado final. (Libros, compendio de normas y circulares, entre otros).
4. Seguimiento 761 Corresponsalía local Información sobre contratos y servicios de corresponsalía de las sociedades comisionistas de bolsa.
4. Seguimiento 775 Gobierno corporativo de los emisores de valores Información relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de gobierno corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC.
4. Seguimiento 781 Informes especiales sobre operaciones cruzadas Comunicación contentiva del informe sobre operaciones cruzadas.
4. Seguimiento 783 Calificación carteras colectivas Información remitida por las sociedades calificadoras sobre las calificaciones obtenidas por las carteras colectivas.
5. Generación y divulgación de información 105 Composición accionaria Información correspondiente a la composición accionaria.
5. Generación y divulgación de información 202 Reporte de enajenación de acciones Información sobre la transferencia de acciones que no requiere autorización.
5. Generación y divulgación de información 216 Información estadística Comunicación contentiva de información estadística.
5. Generación y divulgación de información 245 Estadística - Informe semanal Información semanal sobre: Principales fuentes y usos; encaje; tasas de interés; operaciones repo; fondos interbancarios; depósitos de otras corporaciones y descomposición de la cartera, entre otros.
5. Generación y divulgación de información 247 Reporte diario tasas de interés Información diaria de las instituciones financieras relacionada con las tasas de interés pasivas en todos los plazos de captación.
6. Atención de quejas o reclamos contra entidades vigiladas 404 Asuntos propios de las vigiladas - Intervención de la defensoría del consumidor financiero Trámites que inicialmente son puestos en conocimiento de la SFC por consumidores financieros, que la SFC traslada a las DCF para su pronunciamiento, por considerar que son asuntos internos de las vigiladas y por tanto están fuera de la competencia del supervisor y no tienen trascendencia administrativa.
6. Atención de quejas o reclamos contra entidades vigiladas 407 Habeas data queja Manifestación de inconformidad expresada por un consumidor financiero respecto del motivo de reporte a centrales de riesgo - Habeas Data.
6. Atención de quejas o reclamos contra entidades vigiladas 410 Quejas o reclamos Manifestación de inconformidad expresada por un consumidor financiero respecto de un producto o servicio adquirido, ofrecido o prestado por una entidad vigilada.
6. Atención de quejas o reclamos contra entidades vigiladas 774 Copia informativa - quejas Comunicación presentada por los consumidores financieros, dirigida a las entidades supervisadas.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 80 Certificados - existencia y representación legal Comunicación mediante la cual se solicita el certificado de existencia y representación legal de una entidad vigilada.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 85 Certificados - Tasas de interés Comunicación mediante la cual se solicita el certificado de la tasa de interés bancario corriente.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 91 Certificados - otros Comunicación mediante la cual se solicita certificar cualquier acto o situación que le consta a la SFC, diferente de aquellas que tienen código propio.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 113 Solicitud de informes por los congresistas Comunicación mediante la cual los Senadores y Representantes a la Cámara, en ejercicio del control que corresponde adelantar al Congreso, solicitan cualquier información.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 114 Solicitud de información congreso y cámaras legislativas Comunicación mediante la cual la Cámara de Representantes, el Senado o sus Comisiones solicitan información que puede implicar o no solicitud de copias.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 115 Consultas generales y administrativas Comunicación mediante la cual se solicita concepto sobre aspectos aplicables al ámbito de competencia general de la SFC.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 116 Consultas específicas Comunicación mediante la cual se solicita concepto aplicable específicamente al ámbito de competencia de una dependencia de la SFC.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 130 Solicitud de copias Comunicación mediante la cual se solicita copia de documentos que reposan en la SFC y que, de conformidad con la Ley, corresponde a la Secretaría General expedir.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 135 Solicitud tablas mortalidad Comunicación mediante la cual se solicita la Tabla Colombiana de Mortalidad.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 406 Reestructuración de créditos hipotecarios Comunicación mediante la cual el deudor o acreedor de un crédito de vivienda solicita que la SFC defina lo concerniente a la reestructuración de su crédito.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 409 Reliquidaciones Comunicación mediante la cual se solicita la revisión de la reliquidación de los créditos de vivienda.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 440 Solicitud información – productos Comunicación mediante la cual se solicita información sobre los productos que las personas tengan en las entidades vigiladas.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 441 Designación de peritos, asesores y/o policía judicial Comunicación mediante la cual se solicita la designación de peritos, asesores y/o policía judicial.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 454 Solicitud de información esporádica Comunicación mediante la cual se solicita información que se encuentra procesada, impresa o elaborada en la SFC que puede implicar o no solicitud de copias.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 485 Certificado Tasa de cambio Representativa del Mercado, TCRM Comunicación mediante la cual se solicita el certificado de la tasa de cambio representativa del mercado.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 490 Petición Comunicación mediante la cual se pide determinado actuar o proceder de la SFC, puede ser en interés general o interés particular.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 701 Solicitud de información - Biblioteca Comunicación mediante la cual se solicita información que reposa en el acervo bibliográfico y en la página de Internet de la SFC.
7. Atención de consultas, peticiones y solicitudes de información 772 No competencia Comunicación mediante la cual se manifiesta una inconformidad con respecto a entidades no sometidas a supervisión de la SFC o se plantean situaciones que, si bien se refieren a las entidades supervisadas, no son de competencia de la SFC.
8. Representación judicial y funciones jurisdiccionales 1 Acción de tutela Correspondencia remitida por la rama judicial originada por una acción de tutela.
8. Representación judicial y funciones jurisdiccionales 132 Demandas Información de los procesos judiciales en contra de la SFC.
8. Representación judicial y funciones jurisdiccionales 133 Sentencias Sentencias derivadas de demandas en las que fue parte la SFC, incluyendo las que corresponden al pago de las obligaciones dinerarias.
8. Representación judicial y funciones jurisdiccionales 506 Funciones jurisdiccionales Información relacionada con el ejercicio de las atribuciones del Superintendente Financiero en los términos de la Ley 446 de 1998.
Trámite común a procesos misionales 773 Correspondencia informativa Comunicación cuyo único objeto es dar a conocer información, sin que implique respuesta posterior. Aplica para los procesos misionales.
Trámite común a varios procesos 470 Correspondencia protocolaria Información relacionada con la participación de funcionarios a eventos en representación de la SFC, como foros, seminarios, conferencias, etc.