CIRCULAR EXTERNA 11 DE 1997

 

CIRCULAR EXTERNA 11 DE 1997 

(Octubre 2)

Asunto: Transmisión vía módem a la Superintendencia de Valores de las operaciones realizadas en el mercado mostrador.

I. Horario de transmisión

En virtud de lo dispuesto en el parágrafo 2º del artículo 1.5.3.3. de la Resolución 400 de 1995, el registro de las operaciones que en el mercado mostrador ejecuten las entidades vigiladas por la Superintendencia Bancaria, las sociedades comisionistas de bolsa y comisionistas independientes de valores, o los demás intermediarios inscritos en el registro nacional de valores e intermediarios que se encuentren afiliados a los mecanismos centralizados de información, deberá remitirse a la Superintendencia de Valores vía módem, por los administradores de los sistemas centralizados de información, a partir del 30 de octubre de 1997, a más tardar a las 9:00 a.m. del día hábil siguiente del registro de las respectivas operaciones.

II. Modificación documento técnico

Con el objeto de aclarar y mejorar la información sobre las operaciones de mercado mostrador que se están transmitiendo a la Superintendencia de Valores por los sistemas centralizados de información para transacciones, a partir de la vigencia de la presente circular, las instrucciones de carácter técnico contenidas en el documento “Definición del sistema de envío de información de operaciones de intermediación SV-EOI-02”, se modifica y complementa de la siguiente forma:

1. Adición de campos.

Campo Longitud Contenido Posibles valores

27 12 Tasa de negociación registrada Valor porcentual con

por el afiliado(1) punto flotante

28 3 Base tasa de interés variable ver anexo 4

29 1 Signo de la variación de la + valor positivo

base tasa de interés - Valor negativo

30 12 Puntos de variación Número real > = 0

de interés variable con punto flotante, 0 si la base tasa de interés variable no aplica.

31 1 Tipo documento identificación 1. Cédula de intermediario no comitente(2) ciudadanía

2. Nit

32 12 Número del documento de identificación del intermediario no comitente

33 30 Nombre del intermediario no Razón social o comitente apellidos y nombre

(1) Corresponde a la tasa que registra directamente el afiliado, sin cálculo adicional realizado por el SCIT, la cual puede ser con base 360 o 365 días.

(2) El intermediario no comitente corresponde a aquellas personas que en desarrollo de su actividad y de acuerdo a las normas vigentes unen a un comprador y un vendedor.

2. Modificación de campos

Campo Longitud Contenido Posibles valores

9 20 Valor transado Valor en pesos. Número >0 con punto flotante.

12 1 Código del tipo de documento 1. Cédula de de identificación del comprador ciudadanía

2. Nit

3. Tarjeta de identidad

15 1 Código del tipo de documento 1. Cédula de de identificación del vendedor ciudadanía

2. Nit

3. Tarjeta de identidad

18 20 Valor nominal Número real > = 0

con punto flotante

REGISTRO TIPO - T

Campo Longitud Contenido Posibles Valores

4 20 Valor transado en lo Entero > 0

corrido del año

3. Notas aclaratorias a campos

Campo Longitud Contenido Posibles valores

22 12 Tasa nominal(3) Valor nominal con punto flotante

(3) Se debe llenar este campo siempre y cuando la tasa nominal sea fija.

4. Adición de parámetros de validación aritmética

4.1.2. Validación aritmética

Para registros Tipo-2 (adicionar)

a) Tipo de negociación

Si el campo Nº 11 (Tipo negociación) = F; el campo Nº 10 (Tipo operación) = P

Si el campo Nº 5 (Código título) = CO2DINERO007; el campo Nº 11 (Tipo

negociación) = I

Si el campo Nº 5 (Código título) = CO1VARIOS009; el campo Nº 11 (Tipo negociación) = R

b) Tasa de interés

El campo Nº 7 (Tasa de rentabilidad ) > = 0

El campo Nº 22 (Tasa nominal ) > = 0

El campo Nº 27 (Tasa de negociación registrada) > = 0

Si el campo número 22 se digita información, los campos Nº 30, 31 y 32 no aplican.

c) Fechas

Campo Nº 4 (Fecha operación ) > = Campo Nº 19 (Fecha emisión)

Campo Nº 21 (Fecha cumplimiento) > = Campo Nº 4 (Fecha operación)

Campo Nº 20 (Fecha vencimiento) > = Campo Nº 21 (Fecha cumplimiento)

d) Documentos de identificación

Cuando a los campos Nº 12, 15 y 33 corresponda en código 2: NIT; los campos Nº 13, 16 y 34 correspondientes al número del documento de identificación del comprador, del vendedor y del intermediario no comitente respectivamente, deberán tener las siguientes características:

— Se escribirán completos los números del NIT, incluyendo dígitos de chequeo, sin puntos, espacios o guiones.

— El número de dígitos que debe contener debe ser igual a 10

— El valor del primer dígito debe ser igual a 8

— Dígito de chequeo

5. Adición de inconsistencia en el macrologaritmo para la validación del archivo.

4.2.2. Inconsistencias en la validación de códigos

125 Código del tipo de operación

126 Código del tipo de documento del vendedor

127 Código del tipo de documento del comprador

128 Código de la modalidad de aplicación

129 Período base

4.2.3. Inconsistencias en la validación aritmética

203 Los campos Nº 11 y Nº 10 no son compatibles

204 Los campos Nº 5 y Nº 11 no son compatibles

205 La fecha de operación es menor que la fecha de emisión

206 La fecha de cumplimiento es inferior a la fecha de operación

207 La fecha de vencimiento es inferior a la fecha de cumplimiento

208 La tasa de rentabilidad es menor que cero (0)

209 La tasa nominal es menor que cero (0)

210 La tasa de negociación registrada es menor que cero (0)

211 Revise tasa calculada por el sistema centralizado de información

212 El número del documento de identificación del vendedor no corresponde

213 El número del documento de identificación del comprador no corresponde

214 El número del documento de identificación del intermediario no comitente no corresponde

Las modificaciones y adiciones introducidas a las instrucciones técnicas que deben observar los sistemas centralizados de información para transacciones para la remisión vía módem a esta superintendencia, sobre las transacciones registradas por sus afiliados, se encuentran contenidas en el documento técnico anexo a la presente circular, “Definición del sistema de envío de información de operaciones de intermediación SV-EOI-03”, el cual remplazará en su totalidad al documento SV-EOI-02, anexo a la Circular Externa 4 de mayo 2 de 1997.

6. Modificaciones

Las operaciones registradas por los afiliados a los sistemas centralizados de información para transacciones una vez transmitidas a la Superintendencia de Valores podrán ser modificadas solamente una vez, y tendrán como tiempo máximo para realizarla el día hábil siguiente al que se efectuó el registro.

7 . Parámetros de transmisión

Para efectos de la transmisión de las operaciones registradas por los afiliados a los sistemas centralizados de información para transacciones SCIT, y sin perjuicio de la obligación establecida en el artículo 1.5.3.3. de la Resolución 400 de 1995, se deberán tener en cuenta los siguientes parámetros:

Operaciones repo: Cuando se realice una operación repo en el mercado mostrador el SCIT deberá transmitir a la Superintendencia de Valores la parte correspondiente al repo activo.

De otro lado, para las operaciones repo sólo se deberá reportar la información correspondiente a los campos Nº 7, 8, 9 y 21 del documento técnico SV-EOI-03,

correspondientes a la tasa de rentabilidad, precio de registro, valor transado y fecha de cumplimiento. En el campo Nº 5 referido código del título valor, se debe incluir el código CO1VARIOS009.

Operación interbancaria: Cuando se realice una operación interbancaria en el mercado mostrador el SCIT deberá transmitir a la Superintendencia de Valores la parte correspondiente a la operación activa.

Emisión de títulos: Las operaciones de captación a través de tesorería, cuando las mismas se realicen en un mismo día con idénticas características financieras, esto es tasa y plazo, se registren en forma consolidada, de tal forma que la cantidad captada registrada sea la sumatoria de todas las cantidades captadas en idénticas condiciones financieras.

Por lo anterior, en el documento técnico SV-EOI-03, el cual hace parte de la presente circular, se deberá registrar en el campo Nº 13 correspondiente al número de identificación del comprador, el número 1 y el campo número 14 correspondiente al nombre del comprador, se colocará “Captación de tesorería”.

N. del D.: Esta circular va dirigida a representantes legales de las sociedades administradoras de los sistemas centralizados de información para transacciones.

(Nota: La Circular Externa 3 de 2000 de la Superintendencia de Valores, reemplazó en su totalidad al documento SV-EOI-03, anexo a la presente circular).

La presente circular externa rige a partir del 4 de septiembre de 2000.

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