CIRCULAR EXTERNA 5 DE 2015

 

Superintendencia Financiera

CIRCULAR EXTERNA 5 DE 2015 

(Marzo 30)

Ref.: Modificación a las instrucciones impartidas mediante la Circular Externa 31 de 2014 en relación con el cronograma de implementación del nuevo esquema de funcionamiento de fondos de inversión colectiva (FICs) y otras disposiciones.

En atención a las solicitudes recibidas de las entidades vigiladas por esta Superintendencia respecto de la necesidad de ampliar el cronograma para la realización de las pruebas integrales, adelantar los proceso de migración y configuración del software de las entidades participantes, finalizar los procesos administrativos asociados al nuevo esquema de custodios, así como el traslado de los portafolios en los términos establecidos en las circulares externas 15, 26 y 31 de 2014, se considera oportuno ampliar el cronograma establecido para la entrada en funcionamiento del nuevo régimen de fondos de inversión colectiva (FICs).

Con tal propósito, mediante la presente circular se establece el periodo dentro del cual las sociedades fiduciarias autorizadas para prestar el servicio de custodia de valores, los custodiados y los proveedores de infraestructura, culminarán las pruebas integrales de funcionamiento y adelantarán el traslado de los valores que permitan garantizar un adecuado, continuo y seguro funcionamiento del mercado, una vez entre en operación el servicio de custodia de valores.

Igualmente, se hace necesario precisar algunas instrucciones impartidas en relación con el traslado de los portafolios de la sociedad administradora al custodio de valores, y el seguimiento que esta Superintendencia realizará a la ejecución de las actividades dentro de los nuevos plazos establecidos.

En este orden, esta Superintendencia, en uso de sus facultades legales y en particular las establecidas en el numeral 9º del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010 procede a impartir las siguientes instrucciones:

1.Se modifica el numeral 7º de la Circular Externa 26 de 2014, modificado por la Circular Externa 31 de 2014, expedidas por esta Superintendencia, el cual quedará como se indica a continuación:

7. Cronograma para la implementación del nuevo régimen de FICs.

Las sociedades administradoras deberán ejecutar las siguientes actividades teniendo en cuenta los plazos máximos dispuestos en la siguiente tabla:

ActividadPlazo máximo
7Ejecución de pruebas que permitan simular adecuadamente la operatividad de los sistemas de la sociedad administradora de FICs con el custodio y los proveedores de infraestructura, puesta en producción del software de las entidades participantes, formalización de procesos administrativos asociados al nuevo esquema de custodio, tales como la suscripción de contratos.4 de mayo de 2015
8Traslado de los valores pertenecientes a los FICs en transición de la sociedad administradora al custodio de valores.3 de agosto
de 2015

 

2. Se establecen las condiciones o requisitos que deben cumplirse en relación con el seguimiento y traslado de los valores pertenecientes a los FICs en transición de la sociedad administradora al custodio de valores.

Con el fin de mitigar riesgos operativos y de mercado, es necesario que las entidades participantes en el esquema de custodios realicen el seguimiento y la migración de manera gradual de los portafolios a las sociedades fiduciarias autorizadas para prestar el servicio de custodia de valores. Dicha gradualidad deberá contemplar aspectos tales como, número de FICs, tamaño de los portafolios, impacto en el custodio, entre otros aspectos, con lo cual los custodios deberán remitir un cronograma de migración a la SFC, a más tardar el 4 de mayo de 2014.

Adicionalmente, las sociedades administradoras de los FICs y las sociedades fiduciarias autorizadas para prestar el servicio de custodia de valores deberán remitir a la SFC un informe mensual sobre el avance en el traslado de los portafolios, que incluya al menos, los siguientes aspectos: fecha, actividad, fondo, participante y resultados obtenidos. Esta información deberá ser remitida, dentro de los cinco primeros días de cada mes, vía correo electrónico al buzón riesgooperativo@superfinanciera.gov.co con el asunto: “avance traslado de portafolios - custodio”, para los siguientes cortes: mayo, junio y julio de 2015.

Al finalizar el traslado de los portafolios, el representante legal de cada entidad destinataria de esta circular deberá remitir a la SFC una certificación en la cual acredite el cumplimiento satisfactorio del traslado de los mismos.

La presente circular rige a partir de la fecha de su publicación.

N. del D.: La presente circular externa va dirigida a los representantes legales y revisores fiscales de las sociedades administradoras de inversión, las sociedades comisionistas de bolsa de valores, las sociedades fiduciarias, bolsas de valores, administradores de sistemas de negociación de valores, administradores de sistemas de registro de operaciones sobre valores, administradores de sistemas de compensación y liquidación de operaciones sobre valores, depósitos centralizados de valores, cámaras de riesgo central de contraparte y organismos de autorregulación del mercado de valores.