CIRCULAR EXTERNA 6 DE MARZO 31 DE 2017

 

Superintendencia Financiera de Colombia

CIRCULAR EXTERNA 6 DE 2017

(Marzo 31)

Referencia: Creación del código de trámite para el registro de información de los funcionarios responsables de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.

Este despacho, en ejercicio de sus facultades, en especial la contenida en el numeral 5º del artículo 11.2.1.4.2 del Decreto 2555 de 2010 y con el fin de dar cumplimiento a lo señalado en el numeral 2.1.2.5 del capítulo IV, título IV, parte I de la Circular Básica Jurídica respecto de la información que deben remitir a la Superintendencia Financiera de Colombia las entidades vigiladas exceptuadas señaladas en el numeral 2º del capítulo IV, título IV, parte I de la mencionada circular, considera necesario impartir las siguientes instrucciones relacionadas con la correspondencia dirigida a esta entidad:

PRIMERA: Modificar el numeral 2.7 (codificación de trámites) del anexo 1 capítulo II del título IV parte I de la Circular Básica Jurídica, con el fin de incorporar el código de trámite 784 relacionado con el registro de información del funcionario responsable de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.

SEGUNDA: La presente circular rige a partir del 31 de marzo de 2017.

Se anexa la página correspondiente a la modificación aquí relacionada.

ProcesoTrámiteDescripción
4. Seguimiento 510Gobierno corporativoInformación relacionada con las encuestas sobre políticas y procedimientos adoptados por los órganos de administración de las entidades vigiladas dirigidas a garantizar el buen gobierno de las sociedades.
4. Seguimiento 520SARLAFTInformación relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo de lavado de activos, por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 530Riesgo operacionalInformación relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control del riesgo operacional, por parte de las entidades vigiladas.
4. Seguimiento 540Riesgos de segurosInformación relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de prevención y control de los riesgos de seguros, por parte de las entidades aseguradoras.
4. Seguimiento 550Riesgo de mercadoInformación relacionada con las reglas relativas a la gestión de riesgos de mercado de las entidades vigiladas y/o de los negocios administrados por éstas, acorde con el capítulo XXI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 560Riesgo de liquidezInformación relacionada con las reglas relativas al sistema de administración de riesgo de liquidez, acorde con los lineamientos del capítulo VI de la Circular Básica Contable y Financiera, Circular Externa 100 de 1995.
4. Seguimiento 753Controles de leyRequerimiento hecho por la SFC a las entidades vigiladas y controladas por el incumplimiento de una disposición legal. Se exceptúan los trámites que tienen asignado un código específico.
4. Seguimiento 757EncajeSolicitud de explicaciones por la SFC a los establecimientos de crédito sobre el incumplimiento de la posición de encaje.
4. Seguimiento 758Estudios especialesInformación relacionada únicamente con estudios especiales, no periódicos y que no ameritan la creación de un trámite de inspección in situ, extra situ o de monitoreo (libros, compendio de normas y circulares, entre otros)
4. Seguimiento 761Corresponsalía localInformación sobre contratos y servicios de corresponsalía de las sociedades comisionistas de bolsa.
4. Seguimiento 775Gobierno corporativo de los emisores de valoresInformación relacionada con las políticas, procedimientos y demás aspectos inherentes al desarrollo y adopción de sistemas de gobierno corporativo, por parte de las entidades sujetas a control de la SFC.
4. Seguimiento 781Informes especiales sobre operaciones cruzadasComunicación contentiva del informe sobre operaciones cruzadas.


4. Seguimiento

782Convergencia a las NIF y NAIInformación remitida por las entidades supervisadas y los requerimientos hechos por la SFC a las mismas en relación con la aplicación de las NIF y las NAI de acuerdo con lo previsto por la Ley 1314 de 2009 y demás normas que la adicionen, modifiquen, reglamenten o sustituyan para el periodo de preparación obligatoria, transición y el primer período de aplicación.
4. Seguimiento 783Calificación carteras colectivasInformación remitida por las sociedades calificadoras sobre las calificaciones obtenidas por las carteras colectivas.
4. Seguimiento784Funcionario responsable LA/FTInformación relativa al funcionario responsable de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.
5. Generación y divulgación de información105Composición accionariaInformación correspondiente a la composición accionaria.
5. Generación y divulgación de información202Reporte de enajenación de accionesInformación sobre la transferencia de acciones que no requiere autorización.
5. Generación y divulgación de información216Información estadísticaComunicación contentiva de información estadística.
5. Generación y Divulgación de Información245Estadística - Informe semanalInformación semanal sobre: principales fuentes y usos; encaje; tasas de interés; operaciones repo; fondos interbancarios; depósitos de otras corporaciones y descomposición de la cartera, entre otros.
5. Generación y divulgación de información247Reporte diario tasas de interésInformación diaria de las instituciones financieras relacionada con las tasas de interés pasivas en todos los plazos de captación.
6. Atención de quejas o 404Asuntos propios de las vigiladas - Trámites que inicialmente son puestos en

N. del D.: Esta circular externa va dirigida a representantes legales de las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia, obligadas a designar funcionario responsable de las medidas de prevención y control del lavado de activos y financiación del terrorismo.