RESOLUCIÓN 217 DE 1997 

(Marzo 12)

“Por la cual se modifica la Resolución 400 de 1995, expedida por la Sala General de la Superintendencia de Valores, en cuanto hace a la obligación que tienen los intermediarios de valores sujetos a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Bancaria de registrar sus operaciones en un sistema centralizado de información para transacciones”.

La Sala General de la Superintendencia de Valores,

en ejercicio de sus atribuciones legales, en especial de las que le confieren los artículos 4º y 33 de la Ley 35 de 1993 y el artículo 7º de la Ley 27 de 1990, concordantes con el artículo 3º del Decreto 2739 de 1991, y

CONSIDERANDO:

1. Que en ejercicio de las facultades consagradas en los artículos 4º y 33 de la Ley 35 de 1993 y el artículo 7º de la Ley 27 de 1990, concordantes con el artículo 3º del Decreto 2739 de 1991, la Sala General de la Superintendencia de Valores expidió la resolución 1201 del 22 de noviembre de 1996, en relación con la actividad de intermediación de valores en el mercado público de valores y su ejercicio por parte de los intermediarios de valores, adicionando para tal efecto la parte primera de la Resolución 400 de 1995 con el título quinto;

2. Que en el artículo 1.5.1.3 de la Resolución 400 de 1995, se estableció que a las empresas industriales y comerciales del Estado y a las sociedades de economía mixta, no les sería aplicable lo dispuesto en el título quinto de la citada Resolución 400;

3. Que por razón del contenido y la finalidad buscaba con las disposiciones expedidas mediante la Resolución 1201 de 1996, se estima pertinente aclarar que a los intermediarios de valores sujetos a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Bancaria también les será aplicable, tal normatividad, aún cuando sean de la clase de las entidades mencionadas en el considerando anterior;

4. Que así, mismo, el artículo 1.5.3.3 de la Resolución 400 de 1995, el cual fue adicionado a dicha resolución por el artículo 1º de la Resolución 1201 de 1996, estableció que las negociaciones de valores que en el mercado mostrador ejecuten las entidades vigiladas por la Superintendencia Bancaria deberán registrarse a través de un mecanismo centralizado de información para transacciones autorizado por la Superintendencia de Valores;

5. Que se estima necesario que tipo de operaciones están sujetas al registro mencionado en el artículo citado en el considerando anterior;

6. Que igualmente, el parágrafo 1º del artículo 1.5.3.3 de la Resolución 400 de 1995, el cual fue modificado por el artículo 1º de la Resolución 1366 del 27 de diciembre de 1996, estableció que la obligación de los intermediarios de valores sujetos a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Bancaria de registrar sus operaciones de mercado mostrador en un sistema centralizado de información para transacciones, será exigible a partir del día 1º de abril de 1997;

7. Que es necesario ampliar el término otorgado en el parágrafo 1º del artículo 1.5.3.3 de la Resolución 400 de 1995, a que se refiere el considerando anterior, con el fin de permitir el adecuado cumplimiento por parte de los intermediarios de valores sujetos a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Bancaria de registrar sus operaciones en un sistema,

RESUELVE:

ART. 1º—Modificar el artículo 1.5.1.3 de la Resolución 400 de 1995, el cual quedará así:

“ART. 1.5.1.3.—Entidades públicas. Las disposiciones contenidas en la presente resolución no se aplican a las entidades territoriales, a los organismos de control, ni a ninguna entidad, establecimiento u organismo de carácter público, cualquiera sea la rama del poder público o el orden territorial al que pertenezcan.

Tampoco les será aplicable a las empresas industriales y comerciales del estado ni a las sociedades de economía mixta sujetas al régimen de aquéllas, de cualquier orden territorial.

PAR.—Lo dispuesto en el presente artículo no se aplicará a las entidades sometidas al control y vigilancia de las superintendencias Bancarias o de Valores”.

*(Nota: Véase la Resolución 136 de 2002 artículo 3º de la Superintendencia de Valores)

ART. 2º—Modificar el artículo 1.5.3.3 la Resolución 400 de 1995, el cual quedará así:

ART. 1.5.3.3.—Mecanismos de información para la intervención de las instituciones financieras en el mercado mostrador. Las negociaciones de valores que en el mercado mostrador ejecuten las entidades vigiladas por la Superintendencia Bancaria deberán registrarse a través de un mecanismo centralizado de información para transacciones autorizado por la Superintendencia de Valores. El registro antes mencionado comprende las operaciones sobre valores realizadas en el mercado secundario y las de captación de recursos que efectúen las entidades mencionadas a través de su tesorería, y deberá efectuarse a más tardar el día siguiente a la fecha de realización de la operación o dentro de término que establezca la Superintendencia de Valores.

El registro de las operaciones de mercado mostrador en el sistema centralizado de información para transacciones deberá contener cuando menos la fecha de la transacción, la especie, identificación y demás condiciones y características de los títulos, el monto y la tasa de cierre de la operación.

Las sociedades comisionistas de bolsa y comisionistas independientes de valores, los demás intermediarios de valores de que trata la presente resolución, y las demás personas que cumplan los requisitos exigidos por la entidad administradora del sistema podrán afiliarse a los mecanismos centralizados de información para transacciones antes mencionados.

Los mecanismos centralizados de información para transacciones se regirán por lo dispuesto en el artículo 4.2.0.1 y siguientes de la Resolución 400 de 1995 de la Superintendencia de Valores y las demás disposiciones que rijan la materia.

PAR. 1º—La obligación de los intermediarios de valores sujetos a la inspección y vigilancia de la Superintendencia Bancaria de registrar sus operaciones de mercado mostrador en un sistema centralizado de información para transacciones será exigible a partir del día 3 de junio de 1997.

PAR. 2º—Las entidades administradoras de sistemas centralizados de información para transacciones deberán reportar diariamente a la Superintendencia de Valores, a partir de la fecha en que esta entidad así lo disponga, la información sobre las transacciones registradas a través de tales sistemas, en los términos que la Superintendencia de Valores establezca en el desarrollo de lo previsto en el artículo 4.2.0.5 de la Resolución 400 de 1995 de dicho organismo.

ART. 3º—La presente resolución rige a partir de la fecha de su publicación.

Publíquese y cúmplase.

Dada en Santafé de Bogotá, D.C., a 12 de marzo de 1997.

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